АНКЕТА 
юридического лица 
	
(наименование юридического лица)	

1)	Лицо, действующее от имени юридического лица без доверенности:	
Фамилия, имя, отчество		
Документ, удостоверяющий личность (наименование (вид), номер, серия, кем выдан, дата выдачи, код подразделения)		
Должность		

2)	
Лица, которые могут представлять интересы юридического лица в ЗАО УК «РВМ Капитал» (на основании доверенности и (или) иных полномочий):	
Для физических лиц:	
Фамилия, имя, отчество		
Документ, удостоверяющий личность (наименование (вид), номер, серия, кем выдан, дата выдачи, код подразделения)		
Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя		
Для юридических лиц:	
Наименование		
Сведения о государственной регистрации	
	
Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя	

3)	
Сведения о юридическом лице:	
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)	
	
Наименование, фирменное наименование на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)		
Организационно-правовая форма		
Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги)		
Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, - для нерезидента		
Сведения о государственной регистрации: основной государственный регистрационный номер – для резидента	
	
Банковский идентификационный код – для кредитных организаций - резидентов		
Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации – для нерезидента 	

Место государственной регистрации (местонахождение)		
Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), - для иностранной структуры без образования юридического лица		
Адрес местонахождения юридического лица, указанный в учредительных документах 		
Почтовый адрес юридического лица (с указанием индекса)		
Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии)		
Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)		
Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)		
Номера телефонов и факсов с указанием международного кода (при наличии)		
Адрес электронной почты, иная контактная информация (при наличии)		
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии)	

Размер уставного капитала или размер уставного фонда юридического лица		
Постоянно действующий орган управления или лицо, действующее от имени организации без доверенности присутствует по местонахождению юридического лица	•	Да
•	Нет
	
Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в перечень государств, определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»	

	
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений юридического лица с ЗАО УК «РВМ Капитал»		
Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (о планируемых операциях) юридического лица	•	Извлечение прибыли
•	Иное: 
	
Сведения о финансовом положении юридического лица
	•	Удовлетворительное
•	Неудовлетворительное	
Документы о финансовом положении юридического лица, предоставляемые в ЗАО УК «РВМ Капитал» 
(отметьте, какой из документов прилагается к настоящей анкете юридического лица)	•	Копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
•	и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
•	и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
•	и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в ЗАО УК «РВМ Капитал»;
•	и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
•	и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Moody’s Investors Service» «Standard & Poor’s», «Fitch-Ratings») и национальных рейтинговых агентств).	
Документы о финансовом положении клиента – нерезидента, предоставляемые в ЗАО УК «РВМ Капитал»
(отметьте, какой из документов прилагается к настоящей анкете юридического лица)	•	Документ, подтверждающий постановку юридического лица на учет в налоговом органе в стране – месте регистрации (Tax Certificate и т.п.);
•	документы, составленный по национальным стандартам и правилам ведения учета и составления отчетности, позволяющий оценить оборот и сумму активов юридического лица по итогам последнего отчетного года;
•	документ, оставленный по национальным стандартам и правилам ведения учета и составления отчетности на последнюю отчетную дат, предшествующую дате представления, позволяющий оценить размер собственного капитала юридического лица;
•	документ, подтверждающий постановку юридического лица на налоговый учет в Российской Федерации (при наличии).	
Сведения о деловой репутации юридического лица	•	Удовлетворительная
•	Неудовлетворительная	
Документы о деловой репутации юридического лица, предоставляемые в ЗАО УК «РВМ Капитал»
(отметьте, какой из документов прилагается к настоящей анкете юридического лица)	•	Отзывы (в произвольной письменной форме) других клиентов ЗАО УК «РВМ Капитал», имеющих с юридическом лицом деловые отношения;
•	и (или) отзывы (в произвольной письменной форме) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица;
•	отзывы не предоставлены.	
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества юридического лица		

4)	Для клиентов – юридических лиц – нерезидентов или иностранных структур без образования юридического лица (фондов, партнерств, товариществ, трастов и иных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией):	
Наличие бенефициарного владельца:	•	Да
•	Нет	
Наличие единоличного исполнительного органа (руководителя):	•	Да
•	Нет	
Место ведения основной деятельности 	
	
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности) иностранной структуры без образования юридического лица		
Фамилия, имя отчество (при наличии) (наименование) учредителей и доверительного собственника (управляющего)		
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего)		

5)	Для клиентов – юридических лиц, период деятельности которых не превышает трех месяцев с даты их государственной регистрации:	
Показатель	Значение, тыс. руб.	
Основные средства		
Финансовые вложения (краткосрочные и долгосрочные)		
Запасы		
Дебиторская задолженность		
Кредиторская задолженность		
Денежные средства		
Займы и кредиты		
6)	Относится ли клиент к следующим категориям:	
Орган государственной власти, иной государственный орган, орган местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственный внебюджетный фонд, государственная корпорация или организация, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальное образование имеет более 50 процентов акций (долей) в капитале	•	Да
•	Нет	
Международная организация, иностранная государственная или административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью	•	Да
•	Нет	
Орган государственной власти субъекта Российской Федерации	•	Да
•	Нет	
Орган государственной власти иностранного государства	•	Да
•	Нет	
Эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах	•	Да
•	Нет	
Иностранная организация, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России	•	Да
•	Нет	
Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем	•	Да
•	Нет	
Иностранная структура без образования юридического лица, организационная форма которой не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа	•	Да
•	Нет	

7)	Сведения о наличии или отсутствии выгодоприобретателя:
	
•	Выгодоприобретатель имеется	•	Выгодоприобретатель отсутствует	

8)	Сведения о бенефициарном владельце  (бенефициарных владельцах) юридического лица (заполняется в случае отрицательных ответов в пункте 6 Анкеты):	
1.	Фамилия, имя, отчество		
	Документ, удостоверяющий личность (наименование (вид), номер, серия, кем выдан, дата выдачи, код подразделения)		
2.	Фамилия, имя, отчество		
	Документ, удостоверяющий личность (наименование (вид), номер, серия, кем выдан, дата выдачи, код подразделения)		

Сведения, указанные в настоящей анкете, подтверждаю. 
В случае изменения указанных в настоящей анкете сведений обязуюсь новые сведения сообщить в ЗАО УК «РВМ Капитал».

Дата заполнения или обновления анкеты:		

					
(должность)		(подпись)
М.П.		(ФИО)	
Служебные отметки сотрудника, заполнившего (принявшего) анкету

•	Анкета заполняется впервые	•	Изменение (обновление) идентификационных данных	

(дата оформления анкеты клиента)		(дата обновления анкеты клиента)	

	
(дата начала отношений с клиентом)		(дата прекращения отношений с клиентом)	

Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал»

		
	
(должность)		(подпись)		(Фамилия, имя, отчество)